Attestato Corso “CONSULENZA FINANZIARIA” di ABI Formazione

Superamento test finale di verifica del percorso formativo e-learning durata maggiore di 30 ore – aggiornamento annuale

ProFinanza 2.0

Pronto per le tre giornate formative di Consultique: “Diventare Consulente Indipendente o creare una Società di Consulenza” Verona 20-21-22 novembre2018

https://www.consultique.com/it-it/avviare-uno-studiosocieta-di-consulenza-indipendente-linizio-dellattivita-v1.aspx

Avvio dell’attività: mercato, strumenti e servizi | Martedì 20 novembre

  • Normativa di riferimento (MiFID, MiFID2, normativa italiana);
  • Avviare l’attività: mercato, posizionamento, strumenti e comunicazione;
  • Servizi dello Studio Professionale e della Società di consulenza indipendente;
  • Consulenza generica e raccomandazioni personalizzate;
  • Contratti e calcolo delle parcelle;
  • Strumenti del network Consultique a supporto dell’attività;
  • La piattaforma IFAnet 4.0 Smart Platform per la consulenza indipendente

MiFID 2 e regolamenti: la “compliance” nei dettagli | Mercoledì 21 novembre

  • L’informativa precontrattuale
  • Questionario e valutazione di adeguatezza multivariata in ottica Mifid 2
  • Analisi e costruzione del contratto di consulenza MiFID 2 compliant
  • Censimento del cliente e co-intestazione del contratto di consulenza
  • Processo di selezione della congrua gamma di strumenti finanziari
  • Target market ed informativa sui prodotti
  • Informativa sui costi ex ante ed ex post
  • Analisi costi/benefici costi nelle modifiche di portafoglio
  • Generazione ed esecuzione di raccomandazioni personalizzate su strumenti finanziari
  • Il registro dei conflitti di interesse, registro reclami ed antiriciclaggio
  • Reportistica su adeguatezza, probabilità di revisione del portafoglio e costi ex ante/e post
  • Il software MiFID 2 compliant all’interno di IFAnet 4.0
  • Le registrazioni e l’archiviazione dei dati dei clienti
  • L’utilizzo del sistema Suite APM MiFID 2 compliant
  • Esempi pratici
Presentare la domanda di iscrizione all’Albo | Giovedì 22 novembre

  • Gli step della procedura Mifid 2 in applicazione del Regolamento Consob 20307
  • Il supporto di Consultique nella redazione e presentazione della domanda di iscrizione all’Albo
  • Presentazione della domanda di iscrizione
  • Programma di attività
  • Struttura organizzativa
  • Misure e procedure
  • Informazioni finanziarie

RELAZIONE CLIENTE CONSULENTE FINANZIARIO

22/10/2018 – RICERCA CONSOB FINER OCF UNIVERSITA’ ROMA TRE

Un cliente focalizzato più

sul rendimento (78%) che sulla pianificazione finanziaria (22%),

che però sa associare alla parola CONSULENZA il concetto di SERENITA’ (90%).

Empatia, chiarezza e trasparenza sono alla base della relazione con il suo CF (40%).

Nei periodi di incertezza e volatilità il ruolo del CF è fondamentale

  • mi affido ad un CF per non prendere una decisione sbagliata” (45%)
  • “gli chiedo un colloquio” (34%)
  • “per tranquillizzarmi” (29%)
  • “mi ha spiegato come gestire queste situazioni” (12%)

Insomma emerge il ruolo del CF come maiueta e terapeuta del cliente, una funzione fondamentale per educarlo e guidarlo nell’oceano degli investimenti.