Presidente CONSOB parla dei Consulenti Finanziari Indipendenti ( Autonomi)

“I Consulenti Indipendenti hanno come unico obiettivo la soddisfazione del cliente e nessun conflitto di interesse con l’impresa di appartenenza”

Link articolo
https://www.we-wealth.com/it/news/aziende-e-protagonisti/societa-e-istituzioni/consulente-finanziario-6-motivi-per-sceglierlo-indipendente/

Abusivismo finanziario sul web, Consob non abbassa la guardia

Vi consiglio la lettura dell’articolo di Bluerating

https://www.bluerating.com/banche-e-reti/571222/abusivismo-finanziario-sul-web-consob-non-abbassa-la-guardia

Pronto per le tre giornate formative di Consultique: “Diventare Consulente Indipendente o creare una Società di Consulenza” Verona 20-21-22 novembre2018

https://www.consultique.com/it-it/avviare-uno-studiosocieta-di-consulenza-indipendente-linizio-dellattivita-v1.aspx

Avvio dell’attività: mercato, strumenti e servizi | Martedì 20 novembre

  • Normativa di riferimento (MiFID, MiFID2, normativa italiana);
  • Avviare l’attività: mercato, posizionamento, strumenti e comunicazione;
  • Servizi dello Studio Professionale e della Società di consulenza indipendente;
  • Consulenza generica e raccomandazioni personalizzate;
  • Contratti e calcolo delle parcelle;
  • Strumenti del network Consultique a supporto dell’attività;
  • La piattaforma IFAnet 4.0 Smart Platform per la consulenza indipendente

MiFID 2 e regolamenti: la “compliance” nei dettagli | Mercoledì 21 novembre

  • L’informativa precontrattuale
  • Questionario e valutazione di adeguatezza multivariata in ottica Mifid 2
  • Analisi e costruzione del contratto di consulenza MiFID 2 compliant
  • Censimento del cliente e co-intestazione del contratto di consulenza
  • Processo di selezione della congrua gamma di strumenti finanziari
  • Target market ed informativa sui prodotti
  • Informativa sui costi ex ante ed ex post
  • Analisi costi/benefici costi nelle modifiche di portafoglio
  • Generazione ed esecuzione di raccomandazioni personalizzate su strumenti finanziari
  • Il registro dei conflitti di interesse, registro reclami ed antiriciclaggio
  • Reportistica su adeguatezza, probabilità di revisione del portafoglio e costi ex ante/e post
  • Il software MiFID 2 compliant all’interno di IFAnet 4.0
  • Le registrazioni e l’archiviazione dei dati dei clienti
  • L’utilizzo del sistema Suite APM MiFID 2 compliant
  • Esempi pratici
Presentare la domanda di iscrizione all’Albo | Giovedì 22 novembre

  • Gli step della procedura Mifid 2 in applicazione del Regolamento Consob 20307
  • Il supporto di Consultique nella redazione e presentazione della domanda di iscrizione all’Albo
  • Presentazione della domanda di iscrizione
  • Programma di attività
  • Struttura organizzativa
  • Misure e procedure
  • Informazioni finanziarie

RELAZIONE CLIENTE CONSULENTE FINANZIARIO

22/10/2018 – RICERCA CONSOB FINER OCF UNIVERSITA’ ROMA TRE

Un cliente focalizzato più

sul rendimento (78%) che sulla pianificazione finanziaria (22%),

che però sa associare alla parola CONSULENZA il concetto di SERENITA’ (90%).

Empatia, chiarezza e trasparenza sono alla base della relazione con il suo CF (40%).

Nei periodi di incertezza e volatilità il ruolo del CF è fondamentale

  • mi affido ad un CF per non prendere una decisione sbagliata” (45%)
  • “gli chiedo un colloquio” (34%)
  • “per tranquillizzarmi” (29%)
  • “mi ha spiegato come gestire queste situazioni” (12%)

Insomma emerge il ruolo del CF come maiueta e terapeuta del cliente, una funzione fondamentale per educarlo e guidarlo nell’oceano degli investimenti.

Chi è il consulente indipendente?

In cosa si distingue dal consulente che lavora per le reti o le banche e con quali vantaggi per il cliente?

Risponde Luca Mainò, co-fondatore di Consultique.

 

-4 alla mia partecipazione al Congresso nazionale della consulenza finanziaria indipendente

Fee Only Summit 2018 | Verona 18 – 19 ottobre

Verona, Palazzo della Gran Guardia – Piazza Bra

http://https://www.consultique.com/public/file/FEEONLY-12718.pdf

https://www.consultique.com/it-it/fee-only-summit-2018-verona-18-19-ottobre-v1.aspx

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