Avvio dell’attività: mercato, strumenti e servizi | Martedì 20 novembre
- Normativa di riferimento (MiFID, MiFID2, normativa italiana);
- Avviare l’attività: mercato, posizionamento, strumenti e comunicazione;
- Servizi dello Studio Professionale e della Società di consulenza indipendente;
- Consulenza generica e raccomandazioni personalizzate;
- Contratti e calcolo delle parcelle;
- Strumenti del network Consultique a supporto dell’attività;
- La piattaforma IFAnet 4.0 Smart Platform per la consulenza indipendente
MiFID 2 e regolamenti: la “compliance” nei dettagli | Mercoledì 21 novembre
- L’informativa precontrattuale
- Questionario e valutazione di adeguatezza multivariata in ottica Mifid 2
- Analisi e costruzione del contratto di consulenza MiFID 2 compliant
- Censimento del cliente e co-intestazione del contratto di consulenza
- Processo di selezione della congrua gamma di strumenti finanziari
- Target market ed informativa sui prodotti
- Informativa sui costi ex ante ed ex post
- Analisi costi/benefici costi nelle modifiche di portafoglio
- Generazione ed esecuzione di raccomandazioni personalizzate su strumenti finanziari
- Il registro dei conflitti di interesse, registro reclami ed antiriciclaggio
- Reportistica su adeguatezza, probabilità di revisione del portafoglio e costi ex ante/e post
- Il software MiFID 2 compliant all’interno di IFAnet 4.0
- Le registrazioni e l’archiviazione dei dati dei clienti
- L’utilizzo del sistema Suite APM MiFID 2 compliant
- Esempi pratici
Presentare la domanda di iscrizione all’Albo | Giovedì 22 novembre
- Gli step della procedura Mifid 2 in applicazione del Regolamento Consob 20307
- Il supporto di Consultique nella redazione e presentazione della domanda di iscrizione all’Albo
- Presentazione della domanda di iscrizione
- Programma di attività
- Struttura organizzativa
- Misure e procedure
- Informazioni finanziarie
